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“五要五不”

西部在行动

 践行中国特色金融文化

五大业务板块高管谈

编者按：

2024年1月16日，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上提出：推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

西部证券牢牢把握金融工作政治性、人民性，大力弘扬中国特色金融文化，在中国证监会及中国证券业协会的统一指导及公司党委的正确引领下，策划推出《“五要五不” 西部在行动》专栏，全面聚焦西部证券为培育中国特色金融文化作出的探索和实践，切实呈现西部证券人深入学习贯彻“五要五不”的知行实绩，为服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等贡献西部力量。

本期人物

本期特别推出西部证券股份有限公司总经理助理赵英华的专访文章。赵英华负责管理西部证券的研究咨询业务，并兼任产业研究院的负责人。

赵英华在金融和证券行业积累了超过十年的丰富管理经验。在券商资产管理领域，他领导团队克服了众多挑战，在产品研发与管理、风险控制的优化、市场版图的拓展等关键领域取得了显著的成就。凭借在金融证券领域的深入研究和实践成果，赵英华曾带领团队多次荣获行业内的重量级奖项。

西部证券研究咨询业务团队坚持价值投资的理念，恪守长期投资、价值投资、责任投资的研究文化和价值观。他们为机构投资者、企业客户、政府部门提供了包括投资研究、产业研究、战略研究、政策研究等在内的多样化、专业化的投资咨询服务，为客户在资产和资本配置方面搭建了有效的桥梁，赢得了市场的广泛认可和客户的高度评价。近年来，西部证券研究咨询业务的客户数量持续增长，已经涵盖了公募基金、社保基金、保险集团及保险资产管理公司、海外投资机构、银行及其理财子公司、大中型私募基金等全品类客户矩阵。截至目前，西部证券研究咨询业务团队已深度服务超过400家海内外头部机构投资者。凭借客户高度认可的服务态度和专业能力，西部证券研究咨询业务团队已多次荣获行业奖项。

问：以学促干、以行增效，您能谈谈如何以实际行动诠释“金融报国、金融为民”的深刻内涵吗？

赵英华：在探讨研究咨询业务时，“金融报国、金融为民”对国家经济的发展和人民财富的积累具有极其深刻和关键的影响。西部证券研究咨询业务也将这一理念奉为核心使命，贯穿于团队的日常工作中。

西部证券研究咨询业务与国家战略紧密相连，持续为资本市场中的专业机构投资者提供产业研究支持，推动实体经济的繁荣发展。公司构建了一个以科技、能源、汽车、医药等25个主要经济领域为核心的综合研究框架。在国家大力推广绿色金融、科技金融的背景下，加强对新能源、科技等领域的研究投入，为相关企业的市值管理、融资便利以及持续成长提供有力支持。迄今为止，西部证券研究咨询业务已为超过800家国内外中大型机构投资者提供了专业服务。

此外，西部证券研究咨询业务在2024年成立了产业研究院，以行业研究为切入点，充分利用西部证券的影响力优势，多次组织金融机构投资者来陕调研，并持续发布系列专项区域经济研究报告，进一步增强了投资者对陕西投资的信心和意愿。在资本市场上，为陕西省的招商引资及债务优化工作贡献了西部的声音，讲述了陕西的故事。同时，我们也为省属国有企业提供了符合国家产业政策导向和企业自身业务优势的发展建议，助力企业合理配置投资，推动产业升级转型，为区域经济增长注入新动力。

研究咨询业务的核心在于提供高质量的研究成果。我们致力于打造一支强大的研究团队，注重研究量的合理增长和质的有效，不断强化研究实力。通过深入追踪宏观经济、行业动态、企业基本面等多方面信息，依托精确的数据分析和深入的行业洞察，为投资者提供及时、准确、全面的研究报告和投资建议，帮助他们做出明智的投资决策，实现财富的稳健增长。

问：您认为什么才是合格的中国特色金融文化的积极传播者和模范践行者？

赵英华：我认为作为合格的中国特色金融文化的积极传播者和模范践行者，首要任务是深入领会这一文化的精髓。这意味着要将金融服务实体经济、金融创新与风险防控并重、金融发展成果共享等核心理念，内化于日常工作之中。在进行研究时，应保持客观、公正、专业的态度，对待每一个研究项目都要有独立思考，避免盲目跟风，不追求短期利益，而是专注于创造长期价值。积极推广正确的投资理念和金融知识，引导投资者进行理性投资，为资本市场的稳定和健康发展作出贡献。此外，还需以身作则，践行合规、诚信、专业、稳健的价值观，在团队中树立榜样，激励全体员工共同努力，营造一个积极向上的金融文化环境。

问：作为资本市场高质量发展的践行者，西部证券一直秉持“金融至诚、价值致远”的宗旨，请谈谈如何营造诚实、守信、自律、互信的金融环境，树立金融企业诚信品牌？ 

赵英华：构建一个诚实、守信、自律、互信的金融环境，同时树立金融企业的诚信品牌，对于西部证券研究咨询业务来说至关重要。

在内部管理层面，公司强化诚信教育，确保诚信理念贯穿于员工培训和日常工作之中。通过职业道德培训课程、案例分析等多样化的活动，让员工深刻理解到诚信对于个人职业发展和公司整体形象的重要性。同时，建立健全内部监督机制，对研究工作的各个环节进行严格监督，以确保研究报告的准确性和客观性。例如，在数据采集过程中，要求员工严格遵守规范流程，确保数据来源的可靠性；在研究分析过程中，鼓励员工进行多角度的验证和交叉比对，以避免主观臆断和片面解读。

在对外合作方面，我们坚持诚实守信的原则，与客户和合作伙伴建立了长期稳定的信任关系。在与公募基金等机构客户的合作中，始终提供高质量的研究服务，并如实披露研究方法和数据来源。积极参与行业自律组织的活动，遵守行业规范和准则，与同行共同维护良好的市场秩序。此外，加强与监管部门的沟通与协作，主动接受监管，及时整改存在的问题，积极展现公司的自律意识和合规经营态度。

问：请谈谈西部证券研究咨询业务在提升金融服务的普惠性方面有哪些成果和经验？

赵英华：西部证券研究咨询业务凭借广泛的市场覆盖和深入的行业研究，致力于为各类投资者提供多元化、高质量的研究服务，确保不同层次和背景的投资者都能从专业的研究成果中受益。通过持续追踪宏观经济走势、行业动态以及企业基本面变化，为投资者提供全面且及时的市场信息，助力他们做出更为理性和科学的投资决策，让更多投资者能够参与到资本市场并分享其发展成果。

产业研究院专注于国家战略重点领域，积极开展前瞻性研究，为实体经济发展提供有力支持。在区域经济研究方面，深入剖析各地产业优势和发展潜力，为地方政府制定产业政策提供决策参考，促进区域经济协调发展，间接带动了更多地区的企业和民众享受到金融服务带来的机遇。例如，在对中西部地区新兴产业集群的研究中，我们挖掘出了一批具有高成长潜力的企业，为后续金融资源的精准对接奠定了基础，推动了当地产业的升级和就业机会的增加，使金融服务的受益面得以扩大。

问：坚持“守正创新，不脱实向虚”，请您谈谈西部证券研究咨询业务是如何聚焦创新引领、科技赋能，不断提升金融服务实体经济质效？ 

赵英华：西部证券研究咨询业务始终秉承“守正创新，不脱实向虚”的理念，积极致力于创新引领和科技赋能，不断努力以提升金融服务实体经济的质效。

2024年，机构业务（研究咨询）围绕智能电动车、人形机器人、端侧AI、苹果产业链、电解铝产业链、地产链等多个产业，开展创新性的深度研究。同时，针对出海、科特估以及新质生产力等特色投资主题，进行专题研究和机会挖掘。

西部证券研究咨询业务正大力推进金融科技在研究领域的应用，并积极探索新的研究方法和技术。我们引入了人工智能、大数据分析等前沿技术，并以VSignals智能决策系统为核心，以提升研究的效率和质量。例如，利用人工智能算法预测市场趋势，通过大数据分析挖掘潜在的投资机会，并持续进行创新和优化，为客户提供更前瞻性和针对性的研究报告。借助该系统，能够更快速、准确地获取和处理海量信息，挖掘数据背后的价值，为投资决策提供更科学、精准的依据。

此外，西部证券研究咨询业务加强与高校和科研机构的合作，开展产学研合作项目，共同推动金融科技的创新发展，并将最新的科研成果应用于实际研究工作中，以更好地服务实体经济。

问：近年来，西部证券的数字化核心竞争力和行业影响力不断提升，请您谈谈在科技金融激发活力，滋养新质生产力有哪些突破？请具体谈谈在推动科技创新和产业创新深度融合方面，西部证券研究咨询业务如何用好新质生产力？

赵英华：在科技金融激发活力、滋养新质生产力方面，西部证券研究咨询业务取得了显著突破。

研究咨询业务积极推进数字化转型工作，通过自主研发一体化运营平台和金融科技系统（VSignals价值信号决策系统），打造集研究平台、智能决策、风控管理等功能为一体的综合投资研究管理平台。

VSignals价值信号决策系统于2021年4月正式上线，提供股票、市场、研究、另类数据等多个专业模块，从研究流程角度，通过数据、工具、研究分析框架的工具化、标准化、模块化设计，实现从数据获取、衍生处理到流程构建、信号监控的一站式金融投研服务，旨在帮助投研人员提高工作效率的SAAS软件。该系统获得了多项技术专利并荣获了多个奖项。

此外，开发“西部证券研究发展中心”小程序，助力研究展业，在移动端集合研发中心相关研报、活动、会议、另类数据等多项产品内容，便于机构客户快捷查看西部证券相关研究内容。

研究咨询业务充分发挥桥梁作用，推动科技创新和产业创新深度融合。通过深入研究新兴技术产业的发展趋势和投资机会，例如，对人工智能、半导体等高科技领域进行持续跟踪研究，积极引导传统产业借助科技创新实现转型升级。通过发布行业研究报告、举办产业研讨会等方式，带领专业机构业务深入了解产业最新科技成果以及跟踪其在产业中的应用和转化，赋能实体经济注入新的活力。

问：为推动中国特色金融文化在西部证券落地生根、开花结果，形成“一个西部”的发展合力，您认为近中期工作的重中之重是什么？ 

赵英华：首先，需要强化内部的协同合作，消除部门间的障碍，实现资源共享。特别是在研究咨询业务领域，应促进不同研究方向和团队之间的交流与合作，整合各方优势，形成强大的研究合力。例如，加强宏观研究、行业研究、公司研究之间的协同，为客户提供更加全面、深入的研究服务。同时，加强研究咨询业务与公司其他业务板块如投行、资管、财富管理等的协同赋能，为公司整体业务发展提供有力支持。

其次，深化人才培养体系建设，注重培养员工的团队合作精神和文化认同感。通过开展团队建设活动、文化培训等方式，让员工深刻理解“一个西部”的发展理念，增强员工的归属感和凝聚力。鼓励员工积极参与公司文化建设活动，共同营造积极向上、团结协作的企业文化氛围。