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“冬韵”(237)|上游主题摄影征稿作品展——龚长浩作品

2024年,对期货行业而言,是挑战与机遇并存的一年。在这一年,我们深刻领会并贯彻《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》(下称《意见》),坚持政治引领,服务大局,全面推进合规风控与创新发展。

在党的领导下,期货行业坚守服务实体经济的根本宗旨,牢牢守住不发生系统性风险的底线。作为湖南财信金控集团旗下的国有控股企业,我们秉承集团“坚持开始就要做对”的风险管理理念,确立“稳中优进”的风险管理基调。通过党建与公司经营、业务发展、企业文化、风控合规、社会责任的深度融合,不断完善风险管控、合规内控、党风廉政建设及激励约束机制。

在全面风险管理建设方面,聚焦“四早”防风险,即早识别、早预警、早暴露、早处置,大力提升应对各类风险的韧性。具体来说,搭建风险管理组织架构,明确风险管理部作为专职的风险管理部门,有效促进风险管理工作的开展。同时,完善全面风险管理制度体系,并严格落实董事会的风险偏好政策,将各项指标层层分解,形成各业务条线的风险分级预警及处置预案。

在新业务(产品)风险评估体系方面,建立相应的评估流程,严格防控业务风险。加强事前防范,识别新业务模式的关键风险点,并采取相应的风险防范措施,稳步推进新业务。同时,加强业务条线事中风险管控,深度参与各业务条线风险管理过程,积极组织开展风险排查工作,并健全风险监测报告机制。

在内控管理与合规经营文化方面,坚持“合规为先、风控为要”,大力培育合规经营文化理念。建立合规管理机制,制定《合规管理办法》《条线合规风控人员管理办法》,确保合规管理工作有序开展。我们不断完善各业务的管理制度和操作流程,通过制度建设逐步完善事前、事中、事后管控体系。同时,开展常态化合规培训,内容涵盖“展业行为规范、防范利益冲突、信息保护、反洗钱、廉洁从业”等。

针对重点业务,向业务条线发布定向合规提示,外规内化,协助对应部门提前缓释合规风险。定期汇编整理合规案例,撰写行业监管处罚分析报告,梳理高频处罚事由,剖析典型案例,对关键业务风险管控提出意见或建议。此外,编制《合规期刊》作为公司合规宣传工作的窗口,各期主题涉及信息技术、网金业务、账户穿仓、反洗钱、自有资金、资产管理、违规交易等。

2024年,我们积极响应《意见》提出的未来5年、2035年以及本世纪中叶的期货市场发展目标,将合规风控融入业务发展全过程。我们弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的行业文化,抢抓高质量发展新机遇。

总结2024年,我们在合规风控和创新发展上取得了显著成效。不仅在风险管理上取得了新的进展,而且在合规文化建设上迈出了坚实的步伐。展望未来,我们将继续遵循《意见》的指导,不断优化风险管理体系,加强合规文化建设,以期在期货市场中实现更高质量的发展,为服务实体经济贡献更大的力量。

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