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1月3日，北京证监局对国都证券采取了警示函措施，剑指原总经理杨江权违法持有股票。同时，北京证监局也对杨江权处以15万元的罚款。值得一提的是，杨江权持有股票并未盈利，反而亏损逾130万元。

去年10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同时，国都证券也宣布，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，并于当日起辞职生效。

立案前已被约谈卖出持有股票

虽说杨江权是去年10月才被证监会立案，但实际在此之前，其就已被监管约谈，并要求处理违法持有的股票。

北京证监局披露称，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工，系证券公司从业人员。

据调查，自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司（以下简称成大生物）股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有成大生物8万股。

北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。Wind数据显示，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股价下跌近40%。

最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

公开资料显示，杨江权出生于1973年，是国内第一批投行和投资人员，具有20多年的证券及投资运作相关工作经验。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事等职务。

2020年5月至2022年8月，其曾任国都创投（国都证券旗下开展私募基金管理业务的子公司）董事长、总经理等职务。2020年8月起，杨江权进入国都证券任职。2023年7月起，在国都证券任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

国都证券受到牵连

作为公司总经理，带头违法持有股票的行为也让国都证券受到监管。1月3日，北京证监局称，国都证券存在两方面的问题。一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

因此，北京证监局对国都证券采取出具警示函的监管措施。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。《每日经济新闻》记者获悉，近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

据记者不完全统计，2024年先后有招商证券、中金公司、信达证券和国海证券被指对从业人员违规买卖股票管控不到位而受到监管措施。

2024年2月，深圳证监局指出，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。

2024年4月，北京证监局指出，中金公司存在多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

2024年12月，北京证监局指出，信达证券存在人员管理不到位的问题，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

同月，广西证监局指出，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位。