美国SEC对26家金融机构开出3.93亿美元罚单，涉及WhatsApp通讯记录违规
8月15日消息，据财联社报道，美国证券交易委员会宣布了一项重大处罚决定，因相关金融机构未能妥善保留员工的电子通讯记录，包括WhatsApp等即时通讯平台上的信息，SEC对26家金融机构开出了总计约3.93亿美元的罚单。
据SEC发布的公告显示，此次被处罚的金融机构中，多家知名企业赫然在列。其中，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.以及Raymond James Financial Inc.等公司将各自支付5000万美元以与SEC达成和解。此外，加拿大皇家银行旗下的一个单位也将支付4500万美元的罚款，而多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等知名金融机构也未能幸免，均表示同意接受处罚。
SEC执法部门主管Gurbir Grewal在周三的一份声明中强调：“此次针对20多家公司的执法行动，充分体现了我们对于确保联邦证券法规记录要求的严格遵守的坚定承诺。这些规定对于保护投资者权益和维护市场良好运作至关重要。”他进一步指出，SEC将继续加大监管力度，对任何违反证券法规的行为进行严厉打击。
此次调查起源于SEC对于金融机构内部通讯记录的严格审查。SEC发现，许多公司在日常运营中未能有效保留员工的电子通讯记录，包括在WhatsApp等即时通讯平台上的对话内容。这些记录往往包含重要的业务信息和市场敏感信息，对于监管机构来说具有极高的价值。然而，由于部分公司的疏忽或故意忽视，这些记录未能得到妥善保存，给监管工作带来了极大的困扰。
业内人士称，SEC的这一处罚决定不仅是对违规金融机构的严厉惩罚，更是对整个金融行业的一次重要警示。它提醒所有金融机构必须严格遵守证券法规的各项要求，切实履行好记录保存和信息披露的义务。只有这样，才能确保金融市场的健康稳定和投资者的合法权益得到有效保护。